資料圖 來(lái)自whereismyoil.org
9月25日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）表示，對(duì)涉嫌違反美國(guó)禁令轉(zhuǎn)運(yùn)伊朗石油的6家中國(guó)公司及其5位高管實(shí)施制裁。6家公司包括中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)集團(tuán)有限公司旗下大連中遠(yuǎn)海運(yùn)油品運(yùn)輸有限公司和大連中遠(yuǎn)海運(yùn)船員船舶管理有限公司，以及中和石油有限公司、昆侖控股有限公司、香港昆侖船務(wù)有限公司和飛馬88有限公司。目前，其中有的企業(yè)正積極尋求法律等專業(yè)人士的協(xié)助，進(jìn)行相關(guān)交涉，以爭(zhēng)取改變當(dāng)下的被動(dòng)局面。業(yè)內(nèi)人士表示，依靠世界霸主地位特別是“美元霸權(quán)”，美國(guó)越來(lái)越多地對(duì)一些國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人采取制裁措施，這種制裁運(yùn)用到航運(yùn)企業(yè)，將對(duì)其國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)生毀滅性打擊。對(duì)于這種“制裁風(fēng)險(xiǎn)”，航運(yùn)企業(yè)及相關(guān)的造船企業(yè)應(yīng)有全面認(rèn)識(shí)并進(jìn)行充分評(píng)估，從而成功降低或規(guī)避。
制裁范圍有多大？
美國(guó)的大多數(shù)制裁是由美國(guó)政府通過(guò)美國(guó)總統(tǒng)發(fā)布的行政命令實(shí)施的，OFAC 負(fù)責(zé)頒布具體制裁規(guī)定，也是制裁計(jì)劃的主要監(jiān)管者。英國(guó)希德律師行香港辦公室法務(wù)總監(jiān)、律師劉洋介紹說(shuō)，大多數(shù)美國(guó)制裁可分為主要制裁和次級(jí)制裁。主要制裁通常僅要求“美國(guó)人”遵守，要求美國(guó)人及實(shí)體與組織不得與被列入特別指定國(guó)民（SDN）名單者進(jìn)行任何交易，并且凍結(jié)他們擁有或控制的SDN的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益。次級(jí)制裁則要求“非美國(guó)人”遵守，并且適用于和美國(guó)并無(wú)實(shí)際聯(lián)系的行動(dòng)。此次制裁6家中國(guó)公司和5位高管就屬于次級(jí)制裁范疇。
據(jù)了解，目前美國(guó)針對(duì)伊朗、朝鮮等國(guó)的制裁均與航運(yùn)、能源等行業(yè)相關(guān)。對(duì)伊朗的制裁要求，“美國(guó)人”和“非美國(guó)人”均不得向伊朗政府提供美國(guó)鈔票或貴金屬；不得向伊朗能源業(yè)、航運(yùn)業(yè)或造船業(yè)提供商品或服務(wù)；不得與伊朗貿(mào)易和運(yùn)輸石油和石化產(chǎn)品；不得向伊朗船舶和運(yùn)輸禁止貨物的非伊朗船舶提供燃料及保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)服務(wù)等。對(duì)朝鮮的制裁要求，禁止與朝鮮政府或朝鮮勞動(dòng)黨進(jìn)行任何交易或商業(yè)往來(lái)；禁止在過(guò)去 180 天內(nèi)曾在朝鮮港口?？康拇耙约霸谶^(guò)去 180 天內(nèi)與上述船舶進(jìn)行過(guò)船對(duì)船過(guò)駁的船舶停靠美國(guó)港口；禁止為朝鮮船舶提供分類、認(rèn)證、保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)、加油、維修服務(wù)等。對(duì)委內(nèi)瑞拉的制裁要求，將委內(nèi)瑞拉國(guó)有石油公司列入OFAC的制裁名單，其受美國(guó)管轄的一切財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益均被凍結(jié)，禁止其他實(shí)體等與該公司進(jìn)行交易。對(duì)敘利亞的制裁要求，對(duì)向敘利亞運(yùn)輸石油的各相關(guān)方實(shí)施重大制裁，包括保險(xiǎn)公司、航運(yùn)公司、金融機(jī)構(gòu)以及船東、船舶管理者和運(yùn)營(yíng)者等。對(duì)俄羅斯/克里米亞的制裁要求，針對(duì)金融、能源、防務(wù)和軍民兩用產(chǎn)品領(lǐng)域進(jìn)行制裁；禁止在克里米亞地區(qū)投資和進(jìn)出口任何商品、技術(shù)服務(wù)。
在這種制裁措施下，近年來(lái)有不少國(guó)家的航運(yùn)企業(yè)和船舶被美國(guó)列入制裁名單并遭受損失。美國(guó)對(duì)被制裁國(guó)家的航運(yùn)企業(yè)自然是痛下殺手，毫不留情，如首次被列入美國(guó)制裁名單的就包括65家與伊朗航運(yùn)和能源部門相關(guān)的船運(yùn)公司和航空公司，以及來(lái)自伊朗國(guó)家航運(yùn)公司的122艘船舶。由于美國(guó)的制裁，伊朗的59艘相關(guān)船舶被注銷巴拿馬籍。最近一次美國(guó)制裁了一個(gè)與伊朗石油運(yùn)輸相關(guān)的航運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，涉及多家航運(yùn)企業(yè)、10名個(gè)人和11艘船舶。
美國(guó)對(duì)第三國(guó)涉嫌違反其制裁規(guī)定的航運(yùn)企業(yè)也絕不手軟。2018年2月，美國(guó)宣布對(duì)參與在海上為朝鮮轉(zhuǎn)移石油的中國(guó)大陸及臺(tái)灣等的28艘船舶、27家航運(yùn)與貿(mào)易公司及1名個(gè)人進(jìn)行制裁。2018年8月，美國(guó)發(fā)表聲明稱，將2個(gè)俄羅斯實(shí)體、6艘船舶列入制裁名單，理由是他們違反對(duì)朝鮮的禁運(yùn)決議。2018年11月，4艘土耳其船東的14500TEU集裝箱船被美國(guó)列入與伊朗國(guó)家航運(yùn)公司有關(guān)聯(lián)的制裁名單。2019年4月，美國(guó)對(duì)意大利PB Tankers等4家航運(yùn)企業(yè)實(shí)施制裁，理由是這些企業(yè)涉嫌將委內(nèi)瑞拉石油運(yùn)往古巴。2019年9月，美國(guó)宣布對(duì)私自向朝鮮運(yùn)送燃料的2家中國(guó)臺(tái)灣航運(yùn)公司和1家中國(guó)香港航運(yùn)公司進(jìn)行制裁。
受到影響有多大？
受到美國(guó)制裁的航運(yùn)企業(yè)難免麻煩上身，此次遭受美國(guó)制裁的大連中遠(yuǎn)海運(yùn)油運(yùn)公司的母公司中遠(yuǎn)海運(yùn)能源運(yùn)輸股份有限公司為上市公司，在美國(guó)宣布制裁后，中遠(yuǎn)海能H股直跌25%，A股也是近兩個(gè)跌停板。這直接反映出投資者對(duì)此次制裁可能產(chǎn)生的負(fù)面影響的擔(dān)心。
劉洋表示，被美國(guó)制裁的航運(yùn)公司會(huì)面臨較大沖擊，如被扣押貨物、被凍結(jié)資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)、承租人取消租船合同、不能用美國(guó)銀行和美元收付款、無(wú)法獲得船東互保協(xié)會(huì)的保險(xiǎn)服務(wù)和承諾函以及民事罰款與刑事處罰等?！氨恢撇煤竭\(yùn)企業(yè)幾乎所有涉及美國(guó)關(guān)系或與目標(biāo)人有關(guān)的交易均被禁止?！眲⒀蠼榻B說(shuō)，美國(guó)目前在貿(mào)易制裁執(zhí)法中引入了“50%”規(guī)則，也就是即使交易對(duì)象并未被列入制裁清單，但只要該交易對(duì)象超過(guò)50%以上的股權(quán)或控制權(quán)為制裁清單內(nèi)實(shí)體直接或間接控制，那么，與該交易對(duì)象的交易視同與制裁清單內(nèi)實(shí)體進(jìn)行；如果子公司受美國(guó)貿(mào)易制裁, 但母公司沒有參與或協(xié)助可制裁交易時(shí)，母公司一般不受影響。按照這一規(guī)則，此次牽扯其中的大連中遠(yuǎn)海運(yùn)油運(yùn)的母公司中遠(yuǎn)海能應(yīng)不受影響。然而，市場(chǎng)反應(yīng)不會(huì)如規(guī)則一樣理性，因大連中遠(yuǎn)海運(yùn)油運(yùn)被美國(guó)制裁，其母公司中遠(yuǎn)海能不僅股價(jià)暴跌，而且其船隊(duì)讓貿(mào)易商避之唯恐不及。這也直接推動(dòng)了近日市場(chǎng)上油船運(yùn)價(jià)的飆升。據(jù)外媒報(bào)道，受美國(guó)制裁影響，聯(lián)合石化（Unipec）已經(jīng)將中遠(yuǎn)海能的至少3艘超大型油船（VLCC）更改為商船三井和招商輪船的船舶，以在10月初裝載中東海灣的石油貨物運(yùn)往中國(guó)。
受美國(guó)制裁而使經(jīng)營(yíng)陷入困境的不止中遠(yuǎn)海能一家，意大利PB Tankers公司在2019年4月受到美國(guó)制裁后，運(yùn)營(yíng)幾乎陷入停滯，船隊(duì)無(wú)法獲得物料和服務(wù)，無(wú)法替換或遣返船員，保險(xiǎn)被終止，銀行結(jié)算通道被關(guān)閉，一度面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
正是因?yàn)楸幻绹?guó)制裁可能帶來(lái)巨大打擊，各大航運(yùn)企業(yè)均對(duì)可能導(dǎo)致美國(guó)制裁的業(yè)務(wù)十分謹(jǐn)慎。在去年5月8日美國(guó)宣布退出伊朗核協(xié)議并啟動(dòng)對(duì)伊朗實(shí)施“最高級(jí)別”經(jīng)濟(jì)制裁之后不到10天，馬士基油輪公司就表示將在美國(guó)退出伊朗核協(xié)議之前，放棄所有的伊朗合同，擱置所有的伊朗業(yè)務(wù)。隨后，3家航運(yùn)巨頭地中海航運(yùn)、赫伯羅特和達(dá)飛航運(yùn)，因擔(dān)心被美國(guó)制裁伊朗波及，也相繼宣布退出伊朗市場(chǎng)。
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不乏“逃出生天”者
對(duì)于已被美國(guó)制裁的航運(yùn)企業(yè)，是否只能束手無(wú)策、坐以待斃呢？劉洋表示，在被制裁的情況下，這些航運(yùn)企業(yè)可以采取一些緊急手段，爭(zhēng)取改善狀況，如終止被禁止的交易；盡快進(jìn)行調(diào)查，確保沒有其他船舶將貨物運(yùn)往制裁國(guó)家或涉及受制裁交易；向OFAC開展游說(shuō)工作；向OFAC申請(qǐng)一般許可證(general license) ，以授權(quán)當(dāng)事人進(jìn)行在制裁下被禁止的交易等。
據(jù)了解，意大利PB Tankers就通過(guò)終止與古巴國(guó)有石油進(jìn)出口公司Cubametales的租船合同，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的審查，以避免未來(lái)的制裁活動(dòng)，成為最快從制裁名單中被除名的實(shí)體。在這一過(guò)程中，意大利PB Tankers采納了專業(yè)律師的建議，確保通過(guò)正式渠道持續(xù)與OFAC進(jìn)行積極聯(lián)絡(luò)，并展開了大量游說(shuō)工作。隨著制裁的解除，PB Tankers的所有財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)益被解除因制裁導(dǎo)致的封鎖，同時(shí)該公司不再被禁止參與“美國(guó)人”的所有合法交易。
此外，2019年3月美國(guó)宣布對(duì)涉嫌幫助朝鮮進(jìn)行海運(yùn)活動(dòng)的兩家中國(guó)航運(yùn)企業(yè)大連海博國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司和遼寧丹興國(guó)際貨運(yùn)有限公司進(jìn)行制裁。但在中國(guó)外交部稱已就此事向美方提出嚴(yán)正交涉后的第二天，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)表推文宣布取消涉及朝鮮的新一輪經(jīng)濟(jì)制裁。業(yè)內(nèi)人士表示，每個(gè)案例都有不同的情況，相關(guān)實(shí)體應(yīng)按照不同情況采取有針對(duì)性的措施。
造船企業(yè)也需規(guī)避
近年來(lái)遭受美國(guó)制裁的航運(yùn)企業(yè)不在少數(shù)，其實(shí)，與航運(yùn)企業(yè)息息相關(guān)的造船企業(yè)也應(yīng)對(duì)此給予高度關(guān)注，否則也可能承受相關(guān)損失。
根據(jù)公開文件，美國(guó)對(duì)伊朗航運(yùn)、造船業(yè)進(jìn)行制裁的制裁客體就包括提供重大與伊朗航運(yùn)、造船業(yè)相關(guān)的商品或服務(wù)的實(shí)體，具體有船舶的建造和改裝；提供或改裝物項(xiàng)，例如蒸汽輪機(jī)及其船舶推進(jìn)部件，船用推進(jìn)發(fā)動(dòng)機(jī)及單獨(dú)或主要與其一起使用的零件，其他用于船舶推進(jìn)的燃?xì)廨啓C(jī)，船舶或船舶螺旋槳和葉片，以及專門用于海事行業(yè)的指南針和其他導(dǎo)航儀器及器具；用于建造和推進(jìn)船舶的其他貨物；與船舶的建造、維護(hù)或改裝相關(guān)的技術(shù)援助和培訓(xùn)，或?yàn)槠涮峁┵Y金等。這些規(guī)定將國(guó)外企業(yè)為伊朗建造、修理、認(rèn)證船舶的道路基本封死。
2016年1月，美國(guó)曾取消對(duì)伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁，被制裁多年的伊朗航運(yùn)企業(yè)急于通過(guò)購(gòu)買船舶和新造船來(lái)更新船隊(duì)。伊朗國(guó)家航運(yùn)公司計(jì)劃投資25億美元用于建造新船，伊朗國(guó)家油輪公司計(jì)劃訂造3艘VLCC和2艘MR型成品油船，總價(jià)值超過(guò)3億美元。2016年年底，韓國(guó)現(xiàn)代重工就從伊朗客戶那里接獲了4艘14500TEU集裝箱船和6艘4.9萬(wàn)噸MR型成品油船訂單。目前有報(bào)道稱，4艘14500TEU集裝箱船中有2艘已經(jīng)完工，但還沒有交付給伊朗。
業(yè)內(nèi)人士建議，從經(jīng)濟(jì)角度考量，中國(guó)船舶企業(yè)應(yīng)慎重開展與伊朗、朝鮮及古巴等國(guó)航運(yùn)、造船以及港口運(yùn)營(yíng)有關(guān)的貿(mào)易和投資活動(dòng)；在開展涉及被美國(guó)制裁相關(guān)國(guó)家的業(yè)務(wù)前應(yīng)進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，建立客戶篩查系統(tǒng)，對(duì)涉及伊朗、朝鮮、古巴的交易加強(qiáng)“黑名單”審查，確保交易對(duì)象、船舶不是被美國(guó)制裁的個(gè)人、實(shí)體或船舶，尤其是避免與制裁名單中的個(gè)人和實(shí)體進(jìn)行交易；若就處置現(xiàn)有業(yè)務(wù)以及適用豁免等問(wèn)題上存有疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)同OFAC進(jìn)行溝通。
